Lovspeil

Kapittel 9. Søknad og vilkår for tillatelse

Denne siden viser verdipapirforskriften § 9-49. Bruk lenkene over og under bestemmelsen for å navigere til kapittel, forrige eller neste paragraf.

Verdipapirforskriften § 9-49 – Dekning av krav og unntak for enkelte kunder

(1) Fondet skal, når et medlem har manglende økonomisk evne som beskrevet i § 9-48, gi dekning for krav som nevnt i § 9-43 oppstått i forbindelse med utøvelse av investeringstjenester som nevnt i § 9-40, eller tilknyttede tjenester som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-6 første ledd nr. 1, verdipapirfondloven § 2-1 tredje ledd nr. 2 eller lov om alternative investeringsfond § 2-2 fjerde ledd bokstav c. Selv om et medlem har levert tilbake eller fått tilbakekalt tillatelsen, vil fondets ansvar omfatte krav som nevnt i § 9-43 oppstått før slik tilbakelevering eller tilbakekall.
(3) Fondet dekker ikke krav som stammer fra transaksjoner omfattet av rettskraftig straffedom om hvitvasking av penger.
(4) Krav fra følgende kunder dekkes ikke:
  1. finansforetak og verdipapirforetak
  2. verdipapirfond og andre foretak for kollektiv forvaltning
  3. pensjonsfond
  4. selskaper i samme konsern som medlemsinstitusjonen
  5. kunder som har ansvar for eller har dratt fordel av forhold som vedrører medlemmet, når slike forhold har forårsaket medlemmets økonomiske vanskeligheter eller bidratt til en forverring av medlemmets økonomiske situasjon.