Lovspeil

Kapittel 9. Søknad og vilkår for tillatelse

Denne siden viser verdipapirforskriften § 9-11. Bruk lenkene over og under bestemmelsen for å navigere til kapittel, forrige eller neste paragraf.

Verdipapirforskriften § 9-11 – Bruk av kundenes finansielle instrumenter

(1) Verdipapirforetak kan ikke inngå avtaler om verdipapirfinansieringstransaksjoner knyttet til finansielle instrumenter foretaket oppbevarer på kundenes vegne, eller på annen måte benytte kundenes finansielle instrumenter for foretakets egen regning eller andre kunders regning, med mindre kunden på forhånd har gitt uttrykkelig samtykke til dette og det er avtalt nærmere vilkår for slik bruk. Forhåndssamtykket skal være skriftlig og bekreftet med kundens underskrift eller tilsvarende. Med verdipapirfinansieringstransaksjoner menes transaksjoner som definert i forordning (EU) 2015/2365 artikkel 3 nr. 11.
(2) Verdipapirforetak kan ikke inngå avtale om verdipapirfinansieringstransaksjoner knyttet til finansielle instrumenter foretaket oppbevarer på en kundes vegne på samlekonto hos en tredjepart, eller på annen måte for foretakets egen eller andre kunders regning benytte en kundes finansielle instrumenter som oppbevares på slik konto, med mindre minst ett av følgende vilkår er oppfylt i tillegg til vilkårene som følger av første ledd:
  1. samtlige kunder som har finansielle instrumenter oppbevart på samlekontoen, har gitt uttrykkelig forhåndssamtykke etter første ledd,
  2. verdipapirforetaket har systemer og kontrollrutiner som sikrer at bare finansielle instrumenter tilhørende kunder som har gitt uttrykkelig forhåndssamtykke i samsvar med første ledd, anvendes på denne måten.
(3) For å sikre at eventuelle tap kan fordeles korrekt, skal verdipapirforetaket registrere opplysninger om kunder som har gitt samtykke etter første ledd, og antall benyttede finansielle instrumenter tilhørende hver av disse kundene.
(4) Verdipapirforetak skal treffe hensiktsmessige tiltak for å hindre ulovlig bruk av en kundes finansielle instrumenter for foretakets egen eller andre kunders regning, for eksempel:
  1. inngå avtaler med kunder om tiltak som verdipapirforetaket skal treffe dersom kunden ikke har tilstrekkelig dekning på sin konto på oppgjørsdatoen, for eksempel lån av tilsvarende verdipapirer på kundens vegne eller nedjustering av posisjonen,
  2. overvåke foretakets forventede evne til å levere på oppgjørsdatoen og innføre avhjelpende tiltak dersom dette ikke kan gjennomføres,
  3. overvåke og umiddelbart be om levering av verdipapirer som er utestående på oppgjørsdatoen og senere.
(5) Verdipapirforetak skal innføre særlige ordninger for å sikre at låntaker av en kundes finansielle instrumenter stiller tilstrekkelig sikkerhet. Verdipapirforetaket skal kontinuerlig overvåke at sikkerheten er hensiktsmessig og treffe nødvendige tiltak for å opprettholde balansen mellom verdien av sikkerheten og verdien av kundens finansielle instrumenter.