Lovspeil

Kapittel 10. Verdipapirforetakets virksomhet mv.

Denne siden viser verdipapirhandelloven § 10-11. Bruk lenkene over og under bestemmelsen for å navigere til kapittel, forrige eller neste paragraf.

Verdipapirhandelloven § 10-11 – Særskilte krav for uavhengig investeringsrådgivning

(1) Verdipapirforetak som informerer kunden om at det yter uavhengig investeringsrådgivning etter § 10-10 tredje ledd nr. 1, skal vurdere et tilstrekkelig utvalg av tilgjengelige finansielle instrumenter. Utvalget må være tilstrekkelig diversifisert ut fra type og utsteder eller produkttilbyder til å sikre at kundens investeringsmål kan oppfylles på egnet måte. Utvalget kan ikke være begrenset til produkter og finansielle instrumenter som utstedes eller tilbys av:
  1. foretaket selv eller enheter med nære forbindelser til foretaket etter § 9-1 annet ledd, eller
  2. andre enheter som foretaket har så nære juridiske eller økonomiske forbindelser med at det kan innebære en risiko for at det uavhengige grunnlaget for investeringsrådgivningen svekkes.
(2) Departementet kan fastsette utfyllende forskrifter til bestemmelsen her.